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智易東方涉違發牌條件 負責人藺常念遭證監會暫時吊銷牌照 7.2 個月

2021/6/10 — 21:48

圖片素材來源:@JiaLin83010684 twitter 圖片

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證監會今(10 日)公布,暫時吊銷智易東方證券行政總裁藺常念牌照 7.2 個月,即日生效至 2022 年 1 月 16 日止。證監會採取該紀律行動前,已因智易東方在 2014 年 7 月 1 日至 2015 年 11 月 16 日期間違反發牌條件及在銷售非上市債券方面犯有缺失,對智易東方作出處分,即譴責及罰款 630 萬元。

證監會發現,智易東方在關鍵期間的違規行為及缺失,歸因於藺常念沒有履行作為智易東方負責人兼高級管理層的職責。由於藺常念在關鍵期間,容許智易東方向客戶提供委託帳戶管理服務及直接向上市公司介紹客戶認購由這些公司所發行的非上市債券,故他直接導致智易東方違反了其發牌條件。

證監會指,藺常念表現出他基本上並不了解,亦沒有妥善管理與智易東方的業務相關的風險。特別是藺常念沒有確保智易東方向客戶作出建議前,對非上市債券進行充分產品盡職審查;未有設立有效系統評估客戶風險承受能力;未有確保就非上市債券向客戶作出的建議及招攬行為時,對客戶是合適且合理;未有確保智易東方就其向客戶提供的投資意見或建議備存文件紀錄,並向客戶提供書面意見的副本;及未有確保智易東方向客戶披露因成功配售非上市債券而從發行人收取佣金。

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證監會認為,藺的行為未能符合其作為持牌法團負責人員所須達到的標準。證監會指,在決定採取上述紀律處分時,已考慮到所有相關情況,包括智易東方違反監管規定的情況嚴重,及藺常念表現合作及願意解決證監會的關注事項。

藺常念(Francis Lun)為香港富昌金融集團創辦人兼前總經理,現任智易東方證券行政總裁,擁有美國明尼蘇達大學工商管理碩士學位,他是香港專業財經分析及評論家協會主席,同時是 NBC、彭博通訊社、now 財經台等各大傳媒之客席評論家。

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